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黄瓜视频在哪个软件可以下载地址,蜜桃直播类似app,大和证券遭证监会18连问 股东资质高管任职资格均遭问询。

证监【会】【对】【大】【和】证券(祖【国】)【的】设立申请【发】布反馈意【见】,【就】境内外股东资质、拟任高管资质等【方】【面】提【出】18【个】【问】题

《投资【时】报》研究员 安然

【本】【大】【和】证券【在】华设立控股券商【一】【事】【在】市场【上】掀【起】波澜,原因【是】祖【国】证监【会】【于】【前】【就】其申请文件提【出】反馈意【见】,指【出】共计18【个】【问】题。

【大】【和】证券(祖【国】)【有】限责任公司【于】2019【年】9月24提交设立申请,材料【于】当【年】12月4被证监【会】接收。2020【年】2月5,证监【会】【发】布【了】《【大】【和】证券(祖【国】)【有】限责任公司设立申请文件反馈意【见】》(【下】称反馈意【见】)。具体【来】【看】,反馈意【见】【主】【要】【就】境内外股东资质、拟任高管资质、合【同】及章程草案、专业【法】律意【见】等提【出】18【个】【问】题。

《投资【时】报》研究员注意【到】,证监【会】【在】反馈意【见】【中】提【出】:【要】求外资股东株式【会】社【大】【和】证券集团总公司(【下】称【大】【和】集团)论证“【不】存【在】【可】【能】【有】负债达【到】净资【产】50%【的】情形”,但【在】【大】【和】集团2019【年】【的】【三】季报【中】,负债却【是】净资【产】【的】近18倍。

【事】实【上】,【我】【国】金融【对】外开放【的】脚步正【在】加快。2019【年】7月20,【国】务院金融稳【定】【发】展委员【会】办公室宣布【了】【一】系列金融业【进】【一】步【对】外开放【的】【国】策措施,其【中】包括将原【定】【于】2021【年】取消证券公司、基金管理公司【和】期货公司外资股比限制【的】【时】点提【前】【到】2020【年】。

据证监【会】截至2020【年】2月7【的】最货币公示,目【前】仍【有】19【家】合资券商排队等待设立审批,其【中】联信证券、金圆统【一】证券、【方】圆证券、瀚华证券、华胜世界证券已【于】2019【年】5月17拿【到】监管反馈意【见】,星展证券(祖【国】)则【在】今【年】1月3获【得】证监【会】受理。

股东资质遭【问】询

据悉,股东资质【是】证监【会】【所】关注【的】重点。公开信息显示,设立【大】【和】证券(祖【国】),【方】股东【大】【和】集团【的】持股比例【为】51%,首【都】【国】【有】资【本】【经】营管理【中】心(【下】称首【都】【国】管【中】心)【和】首【都】熙诚资【本】控股【有】限公司(【下】称熙诚资【本】)【的】持股比例【分】别【为】33%【和】16%。

【大】【和】集团创立【于】1902【年】5月1,截至2018【年】末总资【产】约1.248万亿【国】【人】币,按总资【产】规模排序【为】【本】第【二】【大】证券公司【和】【全】球第五【大】证券公司,营业网点覆盖【全】球五【大】洲20【个】【我】【国】【和】【地】区。

首【都】【国】管【中】心【于】2008【年】12月由首【都】市【国】资委【出】资设立,注册资【本】350亿元,【是】【以】【国】【有】资【本】运营【和】股权管理【为】重点,【以】【国】【有】资【本】【的】证券化【和】价值最【大】化【为】目标【的】市属重点骨干企业。截至2017【年】底,【国】管【中】心合并报表总资【产】2.5万亿元,净资【产】约8500亿元,销售收入约9600亿元,达【成】利润约614亿元。

由【于】此次外资股东占比超【过】50%,【大】【和】集团【成】【为】证监【会】追【问】【的】重点。据反馈意【见】,证监【会】【要】求【大】【和】集团根据最货币审计报告论证【是】否符合“【不】存【在】【可】【能】【有】负债达【到】净资【产】50%【的】情形”;补充提供【大】【和】集团【所】控制机构【的】具体持牌情况,并论证【是】否与合资证券公司【的】初始业务范围相匹配;补充【说】明【自】身及【所】控制【的】机构最近3【年】【是】否存【在】违【法】违规【行】【为】【可】【能】【不】良诚信记录,【是】否存【在】因涉嫌违【法】违规正【在】被调查等情形;【进】【一】步完善公司【对】合资证券公司【的】风险处置预案。

根据【大】【和】集团财报数据,截至2019【年】12月31,该集团总负债【为】2.31万亿元,净资【产】【为】0.13万亿元,总资【产】【为】2.44万亿元。按【上】述数据计算,资【产】负债率较高,近95%。【同】【时】,负债与净资【产】【之】比约【为】18﹕1。

值【得】注意【的】【是】,【大】【和】集团【还】被证监【会】指【出】,此【前】报送【的】审计报告【中】文译【本】存【在】缺失【问】题,具体包括最近【一】期审计报告【的】审计意【见】【中】文译【本】缺失,未【见】财务报告附注【部】【分】索引【的】内容,【中】文译【本】【的】财务报告附注【出】现非【本】报告期内容。

【而】针【对】【两】【家】境内股东,证监【会】指【出】,首【都】【国】管【中】心、熙诚资【本】及其控股股东尚未明确【说】明【是】否存【在】“直接持【有】及间接控制证券公司股权比例低【于】5%”【的】情形,且【两】【家】机构【的】注册资【本】与实收资【本】均【不】【一】致,被【要】求【进】【行】补充解释。另外,证监【会】【还】【要】求【两】【家】【中】资股东(包括相关【子】公司/控股股东)补充【说】明,最近3【年】【是】否存【在】违【法】违规【行】【为】【可】【能】【不】良诚信记录,【是】否存【在】因涉嫌违【法】违规正【在】被调查等情形;【是】否已建立健【全】实业板块与金融板块【的】【法】【人】、高丽、财务、交易、信息、【人】员等相互隔离【的】防火墙制度。

此外,首【都】【国】管【中】心需【说】明,【是】否符合证券公司【主】【要】股东“开展金融相关业务【一】【个】【工】【作】与证券公司业务范围相匹配”【的】【要】求,并完善其【对】合资证券公司风险处置预案,包括但【不】限【于】【有】关补充资【本】等安排。熙诚资【本】则需补充【说】明,【是】否符合“核心【主】业突【出】、资【本】实力雄厚、公司治理规范、股权结构清晰、管理【能】力达标、财务状况良【好】、资【产】负债【和】杠杆水平适度”等【要】求。

高管简历存疑

除【了】【对】【三】【家】股东提【出】【问】询,证监【会】【还】【对】【大】【和】证券(祖【国】)【的】拟任高管予【以】仔细审查。

证监【会】指【出】,该公司拟任董【事】【长】【从】业证明【中】【的】【工】【作】【经】历与其【个】【人】简历内容【不】完【全】【一】致,【要】求【说】明【有】关情况并确认其【是】否符合证券公司董【事】【长】任职资格【要】求。

除总【经】理外,合规总监、总【经】理【的】任职资格【也】遭【到】质疑。

【同】【时】,该公司【的】拟任合规总监最近3【年】内曾被采取监管谈话【的】【行】政监管措施,其曾任职单位曾被采取责令改正并暂停办理相关业务等措施,被【要】求【说】明拟任【人】【是】否具备胜任【能】力,【是】否符合证券公司合规总监【的】任职资格【要】求。

【大】【和】证券(祖【国】)【还】被【要】求【说】明拟任总【经】理【是】否符合“曾担任证券机构【部】门负责【人】【以】【上】职务【不】少【于】2【年】”等证券公司【经】理层【人】员任职资格【要】求。

此外,证监【会】【还】【对】【大】【和】证券(祖【国】)【的】合资合【同】及公司章程草案【进】【行】【了】审查【和】提【问】,具体内容包括五【大】【方】【面】:第【一】,合资合【同】【中】需补充合资证券公司僵局解决机制,僵局应当至少考虑因【出】席【会】议【的】【人】数【不】足,导致无【法】召开股东【大】【会】【可】【能】者董【事】【会】【会】议等情形。第【二】,合资合【同】列示【了】合资证券公司货币设【可】【能】收购企业【的】条款,需【说】明合资证券公司【对】外投资【的】具体考虑。第【三】,合资合【同】列示【了】合资证券公司【的】解散【和】清算【的】条款,但未规【定】【对】合资证券公司证券业务【和】客户如何【了】结、安排,需予【以】完善。第四,需【在】合资合【同】【中】【进】【一】步明确合资证券公司编制财务报表采【用】【的】【会】计准则,【以】及【对】除总【经】理、财务总监【之】外其【他】高级管理【人】员【的】提名机制。第五,需【说】明【对】合资合【同】第3.3条、第10.1.3条、第14.5.5条内容【的】【有】关考虑【和】具体安排,并论证【是】否符合【有】关规【定】。

颇【有】意味【的】【是】,【就】连【大】【和】证券【的】公司名称【也】遭【到】【了】证监【会】【的】质疑。反馈意【见】显示,证监【会】【对】“【大】【和】证券(祖【国】)【有】限责任公司”【这】【一】名称,【是】否符合【法】律【法】规【和】【有】关规【定】【进】【行】【了】重点关注,并【要】求相关【法】律【事】务【所】独立【作】【出】查验结论,【出】具【法】律意【见】,并【进】【一】步完善【法】律意【见】书,相关查验文件【作】【为】附件。

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(责任编辑:关婧)



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本文来自清江桥早报网,由【大学生投稿人:李舒意】 原创原创,欢迎观赏。

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